A empresa de serviços financeiros Netwealth concordou em pagar mais de US$ 100 milhões a mais de 1.000 clientes que investiram no superfundo falido First Guardian por meio de sua plataforma.
O acordo com o regulador corporativo, anunciado na quinta-feira, ocorre após um acordo semelhante com o Macquarie sobre outro fundo falido, o Protect Grasp Fund, em setembro.
A Netwealth, que anteriormente afirmou ter “cumprido todas as obrigações legais relevantes”, admitiu que não conseguiu obter informações suficientes sobre o First Guardian para compreender o risco que representava para os investidores.
Ela concordou em pagar aos clientes o valor nominal de seu investimento no First Guardian até 30 de janeiro.
O acordo coloca pressão sobre dois outros grupos de serviços financeiros, Diversa e Fairness Trustees, através dos quais os clientes investiram no First Guardian e no Protect.
Tanto a Diversa quanto os Fairness Trustees estão sendo perseguidos em tribunal pela Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC), mas disseram que defenderão as ações judiciais.
Na quinta-feira, a Netwealth também concordou com um compromisso executável por tribunal com o outro regulador do supersetor, a Autoridade Australiana de Regulação Prudencial.
A empresa concordou em elevar o padrão de opções de investimento que permite aos clientes escolher e contratar especialistas independentes para revisar seus procedimentos.
A APRA também impôs condições de licença adicionais aos Administradores de Ações que também exigem que reforce a sua seleção de opções de investimento.
A First Guardian and Protect, que faliu em Abril, detinha activos combinados outrora avaliados em 1,2 mil milhões de dólares em nome de cerca de 12 mil pessoas.
O seu fracasso chocou o sector de pensões de reforma da Austrália e levou a medidas da ASIC para reforçar a regulamentação dos fundos, bem como a pedidos de leis mais duras.
Christian Eriksen, que investiu US$ 140.000 no First Guardian through Netwealth, acolheu com satisfação a notícia de que a empresa pagaria aos investidores.
Ele também enfrentava dívidas fiscais e disse que o Australian Taxation Workplace (ATO) não lhe daria mais tempo para pagar.
“Que enorme alívio senti após o anúncio da Netwealth”, disse ele à ABC.
“Acontece duas semanas antes da minha aposentadoria planejada e tem ramificações para a vida toda.“
Ele disse que o grupo de defesa Save Our Tremendous “continuaria a defender furiosamente o resto das vítimas que merecem este resultado”.
“Só espero que os outros curadores vejam o que está escrito na parede agora e parem de defender o indefensável.”
Até agora, a ASIC estima que cerca de 40% do dinheiro que os investidores de retalho investem nos fundos falidos será reembolsado.
No entanto, estima-se que cerca de US$ 160 milhões foram investidos na Protect por meio de Fairness Trustees e cerca de US$ 300 milhões foram investidos no First Guardian por meio da superplataforma da Diversa.
ASIC resolve não perseguir penalidades
A vice-presidente da ASIC, Sarah Court docket, disse que o regulador continua investigando o First Guardian e trabalhando para recuperar mais dinheiro para os investidores.
“A investigação da ASIC garantirá que a Netwealth restaure esses membros à posição em que estavam antes de verem suas economias corroídas”, disse ela.
Ela disse que a ASIC decidiu não solicitar uma penalidade monetária da Netwealth devido a “circunstâncias excepcionais” que incluíam o interesse público em um resultado rápido e a cooperação da empresa.
“As medidas que tomamos nos últimos meses alertam os supercuradores: eles são os guardiões das poupanças para a aposentadoria de seus membros, e a ASIC espera que eles tomem medidas ativas para monitorar os fundos que disponibilizam em suas plataformas de escolha”, disse ela.
O presidente da Netwealth, Michael Wachtel, disse que sempre foi a posição da empresa que “os membros afetados deveriam ser remediados o mais rápido possível, sem ter que esperar pela recuperação dos fundos pelo liquidante ou pela conclusão de quaisquer investigações da ASIC sobre as várias partes envolvidas neste assunto”.
Ele disse que a Netwealth retirou um pedido feito ao Ministro dos Serviços Financeiros, Daniel Mulino, em outubro, para que o contribuinte compensasse os clientes que investiram no First Guardian.
A Netwealth fez esse pedido sob uma lei de aposentadoria que permite que fundos atingidos por fraude ou roubo solicitem resgate do governo.
Wachtel disse que, ao explorar o pedido ao Sr. Mulino, “ficou claro que a única maneira de restaurar os membros em tempo hábil period chegar a um acordo com a ASIC sob o qual a Netwealth financiaria a compensação aos membros afetados”.
O acordo entre ASIC e Netwealth ainda requer aprovação da Justiça Federal.
